偉博娱乐场手机开户,公开宣传历史业绩、夸大业务范围 九鼎国泰收监管函
  • 发布时间:2020-01-09 11:53:12

偉博娱乐场手机开户,公开宣传历史业绩、夸大业务范围 九鼎国泰收监管函

偉博娱乐场手机开户,公开宣传历史业绩、夸大业务范围,九鼎国泰收获监管函

“平均年化收益率26.45%……”这样的证券私募基金,听起来是不是很有吸引力?

做出上述公开宣传表述的私募机构,因违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称《暂行办法》)的相关规定,近日收到了来自黑龙江证监局的监管函。

1

两大违规宣传表述

7月11日,黑龙江证监局在官网挂出一则监管函,指出九鼎国泰(北京)资产管理有限公司(下称“九鼎国泰”)在对外公开宣传中,存在可能误导投资者进行风险判断的表述。

一是公司网站首页存在“九鼎国泰证券投资基金,平均年化收益率26.45%”的宣传表述;

二是公司网站、微信公众号存在“九鼎国泰(北京)资产管理有限公司注册资本5000万元……专注于私募证券投资、私募股权投资等私募基金的发行与管理、资本运营、投资银行业务、金融资产管理业务、企业投融资上市顾问、政府重大项目融资、企业管理咨询的专业金融机构……公司分别在哈尔滨、大庆、鞍山、长春设立分公司及分支机构”的宣传表述,与实际情况不符。

黑龙江证监局认为,九鼎国泰上述两项宣传表述不符合《暂行办法》第十四条规定。按照《暂行办法》第三十三条规定,现要求九鼎国泰立即停止上述违规行为,在2019年10月1日前予以改正,并提交书面报告,黑龙江证监局将组织检查验收。

2

已完成部分整改

被监管“敲打”后,九鼎国泰迅速做出了反应。《国际金融报》记者浏览该公司官网发现,关于“平均年化收益率26.45%”的宣传表述已不见踪影。

与此同时,官网的公司简介已更改为:九鼎国泰(北京)资产管理有限公司注册资本5000万元……专注于私募证券投资、金融资产管理业务的专业金融服务机构……公司分别在哈尔滨、大庆设立分公司。

而截至记者发稿,九鼎国泰的微信公众号尚未对公司简介进行更正。

对比可以发现,九鼎国泰在对公司的公开介绍中,存在两项与实际情况不符的地方:一是夸大了公司的业务范围,二是虚构了鞍山和长春两家分公司及分支机构。

公开资料显示,九鼎国泰成立于2015年4月,同年5月登记成为私募证券投资基金管理人,由公司法定代表人、董事长兼总经理谭佳男100%持股。

3

监管红线不容挑战

对于九鼎国泰存在的问题,北京市盈科(广州)律师事务所高级合伙人、私募基金专业律师贺俊在接受《国际金融报》记者采访时表示,私募基金管理人禁止向不特定对象宣传的要求,不仅包括禁止公开宣传基金产品信息,还包括必须准确地进行管理人介绍,不得发表误导性的表述、承诺等。

贺俊指出,对基金管理人公开宣传的要求,应该综合考虑《私募投资基金募集行为管理办法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》两部法规。

《私募投资基金募集行为管理办法》第十六条明确规定,募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息,以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息,且应确保提供的信息真实、准确、完整。

因此,超出《私募投资基金募集行为管理办法》规定的宣传范围进行宣传,以及提供不准确的信息,均可能违反法规要求。

监管函显示,九鼎国泰向投资者披露了产品历史收益率,作为私募证券投资基金管理人,其公开宣传其管理私募股权基金,违反基金管理人专业化经营的要求。此外,还夸大了公司经营范围。“这些都是违反《私募投资基金募集行为管理办法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的公开宣传行为。”贺俊表示。

©Copyright 2018-2019 faistonweb.com ag环亚官网登录 Inc. All Rights Reserved.